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                      2018基金從業基金法律法規模擬試題精選(一)答案

                      2018-04-19 11:17:42| 中公金融人

                      【導讀】

                      天津中公天津基金從業資格考試網助力各位考生順利通過證券從業資格考試!小編為大家帶來的是基金從業資格考試模擬試題(一)答案
                       

                      1. 【答案】A

                      【難度】一般

                      【解析】題干所述內容屬于合規風險中反洗錢合規性風險的主要管理措施。

                      2. 【答案】D

                      【難度】一般

                      【解析】基金會計核算中,承擔復核責任的是基金托管人。

                      3. 【答案】A

                      【難度】一般

                      【解析】督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益。

                      4. 【答案】B

                      【難度】一般

                      【解析】選項B為合規管理部門應履行的基本職責。

                      5. 【答案】C

                      【難度】一般

                      【解析】合規政策對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

                      6. 【答案】D

                      【難度】一般

                      【解析】選項D為合規管理部門應履行的基本職責。

                      7. 【答案】D

                      【難度】一般

                      【解析】基金售后服務主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產品凈值信息;④基金公司、基金產品發動變化時及時通知客戶。

                      8. 【答案】B

                      【難度】一般

                      【解析】基金的財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

                      9.【答案】C

                      【難度】一般

                      【解析】當發生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應立即向中國證監會備案,在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告,并說明有關處理方法。

                      10. 【答案】B

                      【難度】一般

                      【解析】客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。這里的“客戶”,是指投資人,也即基金份額持有人。

                       

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